Специалисты службы подготовили новую порцию ответов на распространенные вопросы компаний сферы бухгалтерского и юридического сопровождения об их вкладе в противодействии финансовой преступности.
Обзор прошлых рекомендаций можно прочитать здесь.
ТАБЛИЦА: «Необходимость приема сотрудника для внутреннего финансового мониторинга»
| Вопрос | Ответ |
| Требования о внутреннем контроле согласно Федеральному закону от 07.08.2001 № 115-ФЗ распространяются в том числе на предприятия, обеспечивающие деятельность организаций. Что включает это словосочетание? |
Выражение может включать юридическое, бухгалтерское, информационное и другие виды сопровождения деятельности, требующие специальных знаний. Юридическое охватывает в том числе:
Бухгалтерское сопровождение включает:
Наличие в штате обслуживаемой компании юриста или бухгалтера не влияет на исполнение ст. 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ предприятиями, оказывающими перечисленные услуги на основании заключенного договора. |
| Обязан ли ИП нанимать отдельного сотрудника на должность специального должностного лица, ответственного за исполнение Закона № 115-ФЗ? |
К специальному должностному лицу предъявляются квалификационные требования, установленные пп. «б» п. 1 Постановления Правительства РФ от 29.05.2014 № 492. Предприниматель в сфере правовых или бухгалтерских услуг может исполнять обязанности указанного специалиста самостоятельно или назначить ответственным иного работника при условии прохождения им должного обучения. |
| В каких случаях необходимо подключение к личному кабинету на сайте службы? |
Специалисты сообщают, что сервис нужен для передачи информации о подозрительных операциях клиентов. Сделать это можно только в электронной форме. Технические характеристики такого послания должны соответствовать Приказу Росфинмониторинга от 22.04.2015 № 110. Ведомство обращает внимание на п. 2.8 регламента, согласно которому сообщения представляются с использованием личного кабинета и сигнализируют об обязательности подключения к сервису. |
