Конкуренция — это главный стимул развития для участников рыночных отношений. Наличие соперников на рынке заставляет компании повышать качество продукции и сдерживать цены. Однако некоторые участники экономических отношений предпочитают добиваться успеха не через эффективную работу, а посредством сговора со своими конкурентами или контрагентами. Такие договоренности называются антиконкурентными соглашениями. Они представляют собой довольно серьезную угрозу для экономики и поэтому пресекаются государством. Рассмотрим это явление и сопровождающие его риски.
Над статьей работали:
Автор: Ирина Кузнецова; редактор: Александр Чепенко
Содержание
- Примеры антиконкурентных соглашений
- Понятие и классификация антиконкурентных соглашений
- Субъекты антиконкурентных соглашений
- Запрет на антиконкурентные соглашения
- Ответственность за заключение и нарушение антиконкурентных соглашений
Примеры антиконкурентных соглашений
Антиконкурентные отношения могут быть выстроены по-разному. Соглашения, направленные на избавление от конкуренции, можно условно подразделить на две большие группы:
1. Сговоры между конкурентами (хозяйствующими субъектами). Это ситуации, когда компании, которые должны соперничать за право заключить контракт, тайно договариваются между собой. Среди них:
— стратегия «Таран», суть которой состоит в том, чтобы выдавить с торгов честного участника. Допустим, несколько компаний из сговора начинают быстро и резко снижать цену контракта (демпинговать). Добросовестный участник, видя, что цена упала намного ниже разумных пределов, решает, что участвовать дальше невыгодно, и выходит из игры. Как только «чужак» уходит, оставшиеся участники картеля перестают торговаться, и контракт достается «своему» по минимальной цене, которая все еще может быть выгодной для победителя (ведь падение цены было искусственным и кратковременным);
— стратегия «Карусель». Эта форма сговора отличается тем, что участники заранее договариваются, кто выиграет тот или иной аукцион (к примеру, по очереди, районам города или по видам товаров). В торгах они создают лишь видимость конкуренции (подают «пустые» или заведомо проигрышные заявки), а побеждает тот, кто был назначен;
— стратегия «Единственный поставщик». Она подразумевает, что участники сговора договариваются не участвовать в торгах, которые «закреплены» за кем-то одним. В результате на аукцион выходит только этот единственный участник, и контракт заключается с ним по максимальной (или близкой к максимальной) цене;
2. Сговоры организаторов (заказчиков) с участниками конкурсов. Здесь уже
организатор торгов (чиновник, представитель госучреждения) действует в интересах конкретной компании, нарушая закон.
— стратегия «Заточки» в документации. Ее смысл состоит в том, что заказчик специально пишет техническое задание под конкретную фирму. Он указывает уникальные характеристики товара (например, точную марку подогревателя и количество динамиков в машине) или требования, которые может выполнить только один поставщик на рынке (к примеру, использование только оранжевых труб вместо черных, что существенно дороже). Это отсекает всех остальных потенциальных участников;
— лоббирование интересов «своих» поставщиков. В этом случае документация может быть составлена формально правильно, но заказчик использует свои полномочия, чтобы «отбраковать» чужих. К примеру, он находит формальные ошибки в заявках добросовестных компаний и отклоняет их. Или же создает такие условия, которые делают торги заведомо невыгодными для всех, кроме «своего»;
— искажение цены после торгов. Подразумевается, что участники могут договориться о низкой цене на торгах, чтобы выиграть и не привлекать внимания, а уже после победы заключить дополнительное соглашение с заказчиком на якобы дополнительные работы, подняв итоговую цену до рыночной или даже выше;
— передача полномочий заказчика участнику. К примеру, некомпетентный или недобросовестный заказчик фактически отдает свою электронную цифровую подпись (ЭЦП) коммерческой фирме. Эта фирма сама готовит документацию, размещает торги и даже отвечает на запросы, естественно, прописывая все «под себя».
Понятие и классификация антиконкурентных соглашений
Характеристика антиконкурентного соглашения обладает своими особенностями. Согласно пункту 9 статьи 4 закона № 135-ФЗ «О защите конкуренции», недобросовестная конкуренция — это поведение хозяйствующих субъектов, направленное на получение необоснованных рыночных преимуществ. Такое поведение нарушает нормы законодательства и правила деловой этики. Оно либо уже причинило, либо потенциально способно причинить убытки другим участникам рынка или нанести вред их деловой репутации.
При этом пункт 18 статьи 4 закона № 135-ФЗ содержит определение понятия «соглашение». Это договоренность в письменной форме, содержащаяся в документе или нескольких документах, а также договоренность в устной форме.
Таким образом, неважно, подписали стороны «тайный договор» с целью получения необоснованных преимуществ или просто договорились на словах. Главное — сам факт достижения согласия, направленного на ограничение конкуренции.
В зависимости от субъектного состава и характера связей между участниками антиконкурентные соглашения делятся на несколько типов:
1. «Горизонтальные» соглашения (картели) представляют собой договоренности между прямыми конкурентами, работающими на одном товарном рынке. Они напрямую устраняют соперничество. Картель — это классический сговор, целью которого может быть установление или поддержание цен, раздел рынка по территориальному принципу или ассортименту, отказ от заключения договоров с определенными покупателями или сокращение производства товаров для поддержания дефицита и роста цен.
2. «Вертикальное» соглашение заключается между субъектами, не конкурирующими друг с другом, а действующими на разных уровнях рынка. К примеру, между производителем и дистрибьютором или продавцом и покупателем. Такие соглашения могут быть запрещены, если они приводят к установлению перепродажной цены товара, когда производитель принуждает всех ретейлеров продавать товар не ниже определенной цены, или если это соглашение об организации картеля между покупателями.
3. Отдельная категория — соглашения между хозяйствующими субъектами и органами государственной власти или местного самоуправления. Такие соглашения, запрещенные статьей 16 закона № 135-ФЗ, могут приводить к созданию так называемых картелей с властью, когда чиновники за вознаграждение или в силу аффилированности создают особые привилегии для определенной компании, ограничивая доступ на рынок для других.
Субъекты антиконкурентных соглашений
Круг лиц, которые могут быть признаны участниками антиконкурентного соглашения, достаточно широк. К ним относятся:
1. Хозяйствующие субъекты (коммерческие и некоммерческие организации, а также индивидуальные предприниматели, которые занимаются деятельностью, приносящей доход). Важно отметить, что в законодательстве сделано исключение для компаний, входящих в одну группу лиц. Так, согласно части 7 статьи 11 закона № 135-ФЗ запреты не распространяются на соглашения между субъектами, входящими в одну группу лиц, если один из них контролирует другого. К примеру, если головная компания и дочернее общество или если все они находятся под контролем одного лица, то их соглашения, какого бы содержания они ни были, не могут быть признаны антиконкурентными.
Частью 8 все той же статьи 11 закона № 135-ФЗ разъяснено, что в данном случае имеется в виду под контролем.
Контроль над компанией — это возможность влиять на принимаемые ею решения. Такая возможность возникает, если у другого юридического или физического лица имеется более половины голосующих акций (долей) этой компании или если это лицо является ее руководителем (директором). Влиять на решения можно как напрямую, так и через другие фирмы.
2. Особые субъекты — это органы власти федеральные, региональные и местные, государственные внебюджетные фонды, Центральный банк РФ, а также любые организации, наделенные функциями указанных органов. Вступление их в антиконкурентные соглашения с бизнесом рассматривается как наиболее серьезное нарушение, поскольку это подрывает доверие к государству и свидетельствует о его коррумпированности.
Запрет на антиконкурентные соглашения
Запрет на заключение антиконкурентных соглашений содержится в ст. 11 закона № 135-ФЗ. Данная норма прямо запрещает компаниям договариваться друг с другом, если такая договоренность (соглашение) вредит свободной конкуренции, ограничивает ее или может ограничить. Так, законом запрещено:
1. Создавать картели. Этот запрет касается прямых конкурентов — компаний, которые продают (или покупают) одни и те же товары на одном рынке. Им нельзя договариваться о следующих вещах:
— фиксировать цены, то есть устанавливать единые цены, скидки или наценки (чтобы не конкурировать друг с другом и не демпинговать);
— делить рынок, в частности, распределять между собой клиентов, территории или ассортимент товаров;
— сговариваться на торгах. Имеется в виду, что запрещено поддерживать нужную цену на аукционах (допустим, чтобы выигрывал «свой», а цена не падала);
— сокращать производство, то есть искусственно создавать дефицит товара, чтобы держать цену высокой;
— бойкотировать отдельных продавцов или покупателей, отказываясь от заключения с ними договоров.
2. Заключать «вертикальные» соглашения, то есть договариваться о согласованных антиконкурентных действиях с компаниями, которые не являются прямыми конкурентами, а находятся на разных этапах цепочки (к примеру, производитель и продавец, оптовик и розничная фирма). В частности, запрещается:
— диктовать цену перепродажи. Производитель не может заставить магазин продавать товар строго по определенной цене. Но есть и исключение: можно устанавливать максимальную цену, выше которой продавать нельзя;
— запрещать продавать товары конкурентов. Продавцу нельзя запрещать торговать товарами других производителей, за исключением случаев, связанных с продажей товаров под брендом производителя.
3. Манипулировать энергией. Законом установлен отдельный запрет для участников рынка электроэнергии. Им нельзя заключать соглашения, которые приводят к искусственному завышению или занижению цен на электричество.
4. Запрет на иные антиконкурентные соглашения. Здесь речь идет о любых других договоренностях, которые ограничивают конкуренцию, даже если они не подходят под первые три пункта. Примером могут служить следующие действия:
— навязывание кабальных условий (когда крупная компания заставляет мелкого партнера подписать невыгодный договор или приобрести ненужные товары);
— ценовая дискриминация, подразумевающая, что на один и тот же товар устанавливаются разные цены для разных покупателей без объективных причин;
— блокировка «входа» на рынок. Нельзя создавать препятствия для участия в экономических отношениях новых компаний;
— неправомерные условия вступления в ассоциации.
5. Координация деятельности. Запрещено третьим лицам (допустим, материнской компании или отраслевому объединению) организовывать действия компаний так, чтобы это привело к последствиям, описанным выше (картель, фиксирование цен и т.д.).
Помимо групп лиц, о которых изложено выше, данные запреты не распространяются на следующие виды правоотношений:
— связанные с интеллектуальной собственностью. Правила не касаются договоров о передаче прав на патенты, товарные знаки и т.п.;
— совместную деятельность, осуществляемую с разрешения антимонопольной службы;
— ситуации, когда соглашение несет пользу для рынка и потребителей. В этом случае его могут признать допустимым.
Ответственность за заключение и нарушение антиконкурентных соглашений
За заключение антиконкурентных соглашений законодательством РФ предусмотрена административная и уголовная ответственность. Конкретное наказание избирается в зависимости от размера причиненного ущерба или от суммы незаконно полученного таким образом дохода. Виновников судят по уголовной статье в том случае, если антиконкурентными действиями был причинен крупный ущерб (в соответствии с ч. 3 ст. 178 УК РФ от 16 млн рублей и выше) или если их доход составил более 80 млн рублей (п. 2 прим. к ст. 178 УК РФ). Если размер ущерба меньше этой суммы, наступает административная ответственность, предусмотренная ст. 14.32 КоАП РФ:
— часть 1 за создание картели:
— для компаний — от 3 до 15 процентов от годовой выручки на этом рынке (но не меньше 100 тыс. рублей);
— для директоров — штраф 40–50 тыс. рублей или запрет занимать должности (дисквалификация) до 3 лет;
— часть 2 за сговор на торгах (аукционах):
— для компаний — штраф от 10 до 50 процентов от начальной цены торгов (но не больше четверти от общей годовой выручки компании и не меньше 100 тыс. рублей);
— для директоров — штраф 20–50 тыс. рублей или дисквалификация до 3 лет;
— часть 3 за «вертикальные» сговоры:
— для компаний — штраф от 1 до 5 процентов от выручки на этом рынке (но не меньше 100 тыс. рублей). В особых случаях (если это основной бизнес или рынок с госрегулированием) штраф может быть ниже (от 0,2 до 2 процентов), но в любом случае не меньше 50 тыс. рублей;
— для директоров — штраф 15–30 тыс. рублей или дисквалификация до 1 года;
— часть 4 за иные антиконкурентные соглашения — для компании (юридического лица) — от 1 до 5 процентов от годовой выручки компании на том рынке, где было нарушение. Минимальный штраф при этом — 100 тыс. рублей.
Статьей предусмотрены также некоторые исключения, когда штраф считают с понижающим коэффициентом, но с более низким «потолком»;
— часть 5 за координацию экономической деятельности:
— для компаний — штраф от 1 до 5 млн рублей;
— для граждан и директоров — штраф 40–50 тыс. рублей или дисквалификация до 3 лет;
— часть 6 за согласованные действия:
— для компаний — штраф от 1 до 3 процентов от выручки (но не меньше 50 тыс. рублей). В особых случаях — от 0,1 до 1 процента, но не меньше 50 тыс. рублей;
— для должностных лиц — штраф 10–20 тыс. рублей;
— часть 7, если в сговоре принимали участие чиновники, для них штраф составит от 20–50 тыс. рублей или же будет назначена дисквалификация до 3 лет.
Если компания первой добровольно сообщит в ФАС о сговоре, откажется от участия в нем и предоставит доказательства, ее полностью освободят от штрафа (кроме организатора сговора). Компании, которые сообщат о нарушении вторыми или третьими, получат штраф в минимальном размере, предусмотренном статьей.
Кроме того, суд может учесть различные смягчающие обстоятельства. К примеру, если компания докажет, что ее заставили участвовать в сговоре, суд может назначить более легкое наказание. Такой же подход будет применим и в том случае, если компания подписала соглашение, но не начала его исполнять.
К отягчающим обстоятельствам относятся ситуации, когда компания сама была организатором сговора, заставляла других в нем участвовать или использовала для этого компьютерные программы (алгоритмы и боты), автоматически следящие за соблюдением условий сговора.
Юридическая ответственность по УК РФ наступает, если антиконкурентное деяние причинило крупный ущерб (гражданам, компаниям или государству) или принесло доход в крупном размере участникам сговора.
За простой картель штраф составляет от 300 до 500 тыс. рублей или доход за 1–2 года. Могут быть также назначены принудительные работы на срок до 3 лет или лишение свободы до 3 лет. Кроме того, могут запретить занимать определенные должности.
За организацию картеля на обязательных торгах наказывают принудительными работами до 5 лет или лишением свободы до 5 лет, а также одновременным назначением штрафа в размере 600–800 тыс. рублей и запретом занимать определенные должности на срок до 4 лет.
При наличии отягчающих обстоятельств наказание еще строже — принудительные работы до 5 лет или лишение свободы от 2 до 6 лет и штраф в размере 2–4 млн рублей, а также запрет занимать руководящие должности до 5 лет.
К отягчающим обстоятельствам относятся:
— использование служебного положения;
— создание картеля организованной группой;
— причинение особо крупного ущерба (свыше 47,5 млн рублей);
— извлечение особо крупного дохода (более 395 млн рублей).
Если при создании или ведении картеля применялось насилие, угрозы, уничтожение имущества или вымогательство, назначат принудительные работы на срок до 5 лет или лишение свободы сроком от 3 до 7 лет с одновременным назначением штрафа в размере 3–5 млн рублей и запретом занимать руководящие должности до 5 лет.
Если участник картеля первым из всех добровольно сообщит об этом в полицию, будет активно помогать следствию, возместит весь ущерб и вернет доход, полученный преступным путем, его могут полностью освободить от уголовной ответственности.
Вы можете оставить первый комментарий